تحلیل丨نظرخواهی Ministry of Commerce درباره «شیوه‌نامه بازرسی و اجرای مقررات کنترل صادرات اقلام با کاربرد دوگانه»: دلایل تدوین و ویژگی‌های آن چیست؟

وبگاه رسمی Ministry of Commerce به‌تازگی پیش‌نویس «شیوه‌نامه بازرسی و اجرای مقررات کنترل صادرات اقلام با کاربرد دوگانه» (نسخه نظرخواهی عمومی) را منتشر کرد. این پیش‌نویس شامل هفت فصل و ۶۱ ماده است که به ترتیب عبارت‌اند از: کلیات، مقررات عمومی آیین دادرسی، نظارت و بازرسی، تشکیل پرونده و تحقیق، تصمیم‌گیری درباره مجازات‌های اداری، اجرا و مختومه کردن پرونده، و مقررات تکمیلی. Shi Xiaoli، استاد China University of Political Science and Law و رئیس WTO Law Research Center، در گفت‌وگو با پنگ‌پای اظهار داشت که انتشار این پیش‌نویس اهمیت بسزایی دارد و نشان‌دهنده تکمیل بیش از پیش نظام حقوقی چین در زمینه کنترل صادرات اقلام با کاربرد دوگانه و تقویت اقدامات بازرسی و اجرای قانون در این حوزه است. به گفته او، کنترل صادرات به‌عنوان ابزاری برای صیانت از امنیت و منافع ملی و همچنین اجرای تعهدات بین‌المللی از جمله عدم اشاعه، نقش پررنگ‌تری ایفا خواهد کرد و اعتبار و اثربخشی «قانون کنترل صادرات» به‌طور همه‌جانبه حفظ خواهد شد. چرا این شیوه‌نامه تدوین شد؟ در این پیش‌نویس تصریح شده است که انجام نظارت، بازرسی، تحقیق و اعمال مجازات در زمینه کنترل صادرات اقلام با کاربرد دوگانه و فعالیت‌های مرتبط با آن توسط Ministry of Commerce، باید از سوی مأموران دارای صلاحیت اجرای احکام اداری این وزارتخانه صورت گیرد. در تمامی مراحل نظارت، بازرسی، تحقیق و رسیدگی، حضور دست‌کم دو مأمور الزامی است و مأموران موظف‌اند کارت شناسایی اداری خود را به اشخاص ذی‌ربط ارائه دهند. همچنین مأموران مجری قانون موظف‌اند اسرار دولتی، اسرار تجاری یا حریم خصوصی افراد را که حین انجام وظیفه از آن مطلع می‌شوند، طبق قانون محرمانه نگاه دارند. بر اساس نیاز Ministry of Commerce، نهادهای بازرگانی در استان‌ها، مناطق خودمختار، شهرداری‌های تابع مرکز، شهرهای دارای برنامه‌ریزی مستقل بودجه‌ای و Xinjiang Production and Construction Corps می‌توانند در امور مربوط به بازرسی و اجرای قانون در زمینه کنترل صادرات اقلام با کاربرد دوگانه همکاری و مساعدت کنند. Ministry of Commerce همچنین سازوکار همکاری در اجرای قانون کنترل صادرات اقلام با کاربرد دوگانه را ایجاد و تقویت می‌کند و با هماهنگی نزدیک با سایر نهادهای ذی‌ربط، اشتراک‌گذاری اطلاعات و همکاری‌های اجرایی را ارتقا می‌بخشد. Shi Xiaoli خاطرنشان کرد که در «قانون کنترل صادرات» مصوب ۲۰۲۰، نهادهای ذی‌صلاح صراحتاً موظف به نظارت و بازرسی قانونی بر صادرات اقلام تحت کنترل شده‌اند؛ از این رو تدوین «شیوه‌نامه بازرسی و اجرای مقررات کنترل صادرات اقلام با کاربرد دوگانه»، لازمه اساسی تکمیل نظام حقوقی کنترل صادرات کشور است. وی افزود که تدوین این شیوه‌نامه پاسخی به نیازهای عملیاتی بازرسی و اجرای قانون نیز به‌شمار می‌رود. پس از تصویب «قانون کنترل صادرات»، دفتر سازوکار هماهنگی ملی کنترل صادرات در نیمه نخست سال ۲۰۲۵ اقدام ویژه‌ای را برای مقابله با قاچاق و صادرات غیرقانونی مواد معدنی راهبردی به اجرا گذاشت که نتایج ملموسی در پی داشت و تجارب ارزشمندی در زمینه تحقیق و اجرای قانون پدید آورد. بنابراین، نهادینه‌سازی و تبدیل این روش‌های کارآمد به چارچوبی ساختاریافته ضروری بود تا اجرای قانون در حوزه کنترل صادرات نقشی مؤثر ایفا کند و کاملاً منطبق بر موازین قانونی پیش برود. Ministry of Commerce در توضیحات تکمیلی تدوین این پیش‌نویس اعلام کرد که بهبود مقررات اجرای قانون کنترل صادرات، تضمین‌کننده دستیابی به اهداف این کنترل‌ها است. قوانین و مقررات کنترل صادرات به این وزارتخانه اختیارات اجرایی اعطا کرده‌اند که فراتر از ابزارهای پایه‌ای همچون بازرسی میدانی، بازجویی و بررسی اسناد بوده و اقداماتی نظیر پلمب و توقیف محموله‌های مربوطه را نیز در بر می‌گیرد تا از طریق پیشگیری، هدایت و نظارت، نتایج مورد نظر محقق شود. تدوین مقررات مکمل اجرای قانون در چارچوب اختیارات قانونی، رویه‌های بازرسی و اجرا را به شکلی دقیق مشخص می‌کند و تحقق اهداف سیاست‌های کنترل صادرات را تضمین می‌نماید. شفاف‌سازی حدود اختیارات و تعهدات مجریان قانون Shi Xiaoli اظهار داشت که این پیش‌نویس مرزهای اختیارات و تعهدات نهادهای ذی‌صلاح را به روشنی مشخص کرده و ضامن قانون‌مندی و مشروعیت اقدامات مجریان قانون است. برای فعالان اقتصادی این حوزه، این شیوه‌نامه به معنای وجود قواعدی شفاف در بازرسی و اجرا، افزایش شفافیت و استانداردسازی فرایندها و تضمین مؤثر حقوق قانونی آن‌ها در قالب یک ساختار مشخص است. برای نمونه در بخش اختیارات، نهاد ذی‌صلاح حق دارد نظارت و بازرسی‌های تصادفی یا عمومی انجام دهد و همچنین بر اساس سرنخ‌های ارسالی از سایر نهادها، گزارش‌های مردمی یا الزامات اقدامات ویژه در حوزه‌های کلیدی، بازرسی‌های هدفمندی را نسبت به اشخاص یا موضوعات خاص به اجرا بگذارد. این نهاد مجاز است مکان‌های تجاری، وسایل نقلیه مورد استفاده برای صادرات اقلام تحت کنترل و سایر اماکن مرتبط را بازرسی کند؛ اسناد، قراردادها، توافق‌نامه‌ها، فاکتورها، دفاتر مالی، مکاتبات تجاری و سایر اطلاعات مرتبط را بررسی و رونوشت‌برداری نماید؛ و اقلام، اماکن، تأسیسات و اموال مرتبط با تخلف را بر اساس قانون پلمب یا توقیف کند. در صورت احراز تخلف، این نهاد حق اعمال مجازات‌های اداری را دارد و در صورت خودداری متخلف از اجرای حکم، در صورت لزوم می‌تواند از دادگاه‌های مربوطه تقاضای صدور دستور اجرای اجباری کند. تمامی این اختیارات باید دقیقاً مطابق با شرایط و تشریفات قانونی اعمال شوند. در بخش تعهدات، مأموران بازرسی باید دست‌کم دو نفر باشند، کارت شناسایی اداری ارائه دهند و در صورت وجود هرگونه تعارض منافع از پرونده کنار بکشند. اجرای پلمب و توقیف مستلزم ارائه برگه‌های قانونی و رعایت مهلت‌های مقرر است و مأموران حق تخریب یا تصرف اموال توقیفی را ندارند. در فرایند گردآوری ادله، استفاده از روش‌های غیرقانونی نظیر خشونت، تطمیع یا فریب ممنوع است و شواهد به‌دست‌آمده از روش‌های غیرقانونی از درجه اعتبار ساقط خواهند بود. رسیدگی به پرونده‌ها باید در مهلت‌های قانونی انجام شود و حقوق متهم برای ارائه دفاعیات، برگزاری جلسه استماع و درخواست تجدیدنظر تضمین گردد. مأموران موظف به حفظ اسرار تجاری و حریم خصوصی اشخاص هستند و باید تمامی مراحل رسیدگی را مستند و بایگانی کنند. تصمیمات مربوط به مجازات‌ها نیز، جز در موارد محرمانه، طبق قانون اعلام عمومی می‌شود تا مانع از سوءاستفاده از قدرت شود. اصل اعمال قانون دقیق و توازن میان سخت‌گیری و انعطاف از نگاه Shi Xiaoli، مقررات تنبیهی موجود در پیش‌نویس نمایانگر اصول اساسی اعمال قانون دقیق و توازن میان قاطعیت و مدارا است. به عنوان مثال، چنانچه بنگاهی پس از تذکر نظارتی، دریافت اخطار کتبی یا الزام Ministry of Commerce به خودبازرسی، همچنان به فعالیت‌های غیرقانونی در حوزه صادرات اقلام با کاربرد دوگانه ادامه دهد، مشمول تشدید مجازات خواهد شد. همچنین افرادی که به دلیل تخلف در کنترل صادرات محکومیت کیفری داشته‌اند و کمتر از پنج سال از پایان دوره مجازات آن‌ها گذشته باشد، در صورت تکرار نقض قوانین مرتبط با کنترل صادرات، با مجازات‌های اداری سنگین‌تری مواجه می‌شوند. در مقابل، اگر بنگاه‌ها داوطلبانه تخلف خود را گزارش دهند، آثار زیان‌بار آن را برطرف یا کاهش دهند، تخلفاتی را که هنوز برای Ministry of Commerce محرز نشده اعتراف کنند، یا ظرف سه ماه پس از کشف تخلف در فرایندهای درونی خود پیش از تشکیل پرونده، گزارش کتبی جامعی به Ministry of Commerce ارائه دهند، طبق قانون مشمول تخفیف یا کاهش مجازات خواهند شد. این پیش‌نویس همچنین تصریح می‌کند که در موارد تخلف نخستین، در صورتی که پیامدهای آن اندک بوده و به‌موقع جبران و اصلاح شود، می‌توان از اعمال مجازات اداری صرف‌نظر کرد و در این موارد، Ministry of Commerce باید متخلف را مورد آموزش و تذکر قرار دهد. هم‌زمان با تعیین تکالیف برای نهادها و افراد ذی‌ربط، این پیش‌نویس حقوق تشریفاتی متعددی را نیز برای فعالان اقتصادی در نظر گرفته تا میان تعهدات و صیانت از حقوق توازن برقرار شود. از حیث تکالیف، فعالان اقتصادی موظف به همکاری با مأموران هستند و نباید مانع فعالیت‌های اجرایی شوند؛ در جلسات بازجویی باید حقیقت را بیان کنند و مدارک کامل ارائه دهند و حق پنهان‌سازی یا امحای مدارک را ندارند، در غیر این صورت متحمل پیامدهای قانونی خواهند شد. از منظر حقوقی، طرفین پرونده حق دارند رد صلاحیت مأموران اجرا، کارشناسان ارزیابی یا مترجمان را درخواست کنند. Ministry of Commerce موظف است ظرف پنج روز کاری پس از دریافت درخواست موجه، تصمیم‌گیری کرده و نتیجه را کتباً به متقاضی ابلاغ کند. در خصوص سازوکارهای اعتراض و تجدیدنظر، اعتراض به تصمیمات مجازات اداری و ثبت دادخواست بازنگری یا طرح شکایت در دادگاه، مانع از اجرای مجازات اداری نخواهد شد، مگر آنکه قانون ترتیب دیگری مقرر کرده باشد. همچنین در طول مدت رسیدگی به تقاضای بازنگری اداری یا رسیدگی قضایی، جریمه دیرکرد مازاد محاسبه نخواهد شد.